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本文來源于 2019-12-17 09:25:12
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(原標題︰投資者內幕交易*ST九有︰虧41萬又遭罰20萬)

每經記者 任芷霓

近日,深圳證監局官網披露了一則公告,稱投資者張洮在2017年*ST九有(600462,SH,當時證券簡稱為九有股份)計劃收購深圳市潤泰供應鏈管理有限公司(以下簡稱潤泰供應鏈)51%股權的內幕信息敏感期間,首次並全倉買入“九有股份”,交易行為與停牌時間高度吻合,交易量明顯放大,交易行為明顯異常,構成證券法第二百零二條所述的內幕交易行為。深圳證監局決定,對張洮處以20萬元罰款。

中豪律師集團榮譽合伙人邵興全律師告訴《每日經濟新聞》記者,按照上述條款,對于涉及內幕信息交易的當事人,一般會沒收違法所得,並處以違法所得一倍以上五倍以下罰款,沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以上60萬元以下的罰款。

實際上,在張洮通過內幕交易購買“九有股份”後,不僅未能實現超額收益,反而虧損41.37萬元。彼時,市場對于潤泰供應鏈的財務數據存在質疑,復牌後,九有股份股價暴跌,而在當下,*ST九有也被潤泰供應鏈“拖累”。12月16日,*ST九有證券部工作人員告訴記者,目前公司已經起訴潤泰供應鏈,正在等待法院判決。

交易前夕與知情人6次通話

據*ST九有證券部工作人員稱,張洮既不是公司員工,也和公司沒有任何關聯,就連張洮因內幕交易上市公司股票被罰這個事件,她也不是很清楚。

那張洮是如何得知九有股份在2017年計劃收購潤泰供應鏈這一內幕信息的?深圳證監局官網披露了有關內幕交易的詳細過程。

2017年1月7日,時任上市公司總經理的朱炎新與潤泰供應鏈董事長高偉在深圳朗庭酒店會面,兩人通過初步溝通後基本確定了收購的合作意向。

兩天後,高偉向其下屬蔡昌富等三人傳達了與九有股份洽談的情況,潤泰供應鏈原股東之一、時任財務總監楊學強當時在美國,高偉通過微信電話向其同步了相關信息。

2017年2月5日,九有股份控股股東天津盛鑫元通資產管理有限公司與高偉、楊學強、蔡昌富及深圳市潤宏信息技術有限公司(以下簡稱潤宏信息)簽訂了《關于現金購買資產的備忘錄》,擬以1.53億元收購潤泰供應鏈51%的股權。

2017年3月24日,九有股份因籌劃重大事項停牌。

上述交易相關人士均為內幕信息知情人,而張洮正是從潤泰供應鏈原財務總監楊學強處獲得了該信息。據了解,張洮與楊學強平時就有業務往來,在內幕信息敏感期內雙方有多次通話聯系,2017年3月22日12時至19時,張洮與楊學強進行了6次通話。

隨後,3月23日,即九有股份停牌前一天,張洮使用本人證券賬戶首次並全倉買入19.43萬股九有股份股票,買入金額為157.78萬元。深圳證監局認為,張洮的交易行為與停牌時間高度吻合,交易量明顯放大,交易行為明顯異常,且張洮不能作出合理說明或提供證據排除其存在利用內幕信息從事該交易活動。依照證券法第二百零二條的規定,深圳證監局決定對張洮處以20萬元罰款。

1.5億元買回“炸彈”

中豪律師集團榮譽合伙人邵興全律師告訴《每日經濟新聞》記者,按照上述條款,在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前,對于買賣該證券,泄露信息及建議他人買賣股票的,一般會沒收違法所得,並處以違法所得一倍以上五倍以下罰款,沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以上60萬元以下的罰款。

實際上,此次內幕交易不僅未能給張洮帶來收益,相反,還讓他虧損了41.37萬元。從九有股份的股價走勢可以看到,2017年3月23日(停牌前一交易日),上市公司收盤價為8.14元/股;復牌後,7月19日、20日,九有股份連吃兩個跌停;截至7月21日收盤,九有股份跌6.67%,報收于6.16元/股。

彼時,多家媒體發文稱,九有股份的收購標的潤泰供應鏈財務數據多處帶“傷”,質疑其2016年營收同比大幅下滑、淨利潤卻翻番的異常情況。

這些質疑並未打斷九有股份的收購進程,2017年7月19日,九有股份復牌,同時發布公告澄清潤泰供應鏈的財務問題,認為後者“不存在毛利率不正常偏高的情形”以及“利息費用與現金流量表中相關科目的勾稽關系正確”。

然而,九有股份與潤泰供應鏈的“蜜月期”剛滿一年,潤泰供應鏈就開始爆雷。2018年9月,潤泰供應鏈相繼出現多筆銀行貸款逾期,潤泰供應鏈法定代表人高偉因個人原因前往國外未歸,公司管理團隊已無法與其取得有效聯絡。

另外,自2018年8月以來,由于金融環境變化及上市公司實際控制人因涉嫌非法吸收公眾存款罪被刑事拘留,潤泰供應鏈各貸款行、供應商及相關客戶相繼要求提供還款擔保、提前還款或支付貨款,導致其經營狀況急轉惡化,業務被迫全面停止。

受到潤泰供應鏈經營情況影響,九有股份在今年1月變身為ST九有;5月,ST九有變身為*ST九有。11月9日,公司公告稱,已經對潤泰供應鏈失去控制。

上述*ST九有工作人員告訴《每日經濟新聞》記者,目前公司已經起訴潤泰供應鏈,正在等待法院判決。

【作者︰任芷霓】 (編輯︰文靜)
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